Häufig gestellte Fragen

Haben Sie Fragen zu SIX Trade Repository? Hier erhalten Sie Antwort auf grundlegende Fragen zum Leistungsangebot, Onboarding, zu den Preisen, gesetzlichen Grundlagen und Meldepflichten. Wenn Sie hier keine Antwort auf Ihre Frage finden, nehmen Sie bitte direkt Kontakt mit uns auf.

Onboarding

Ist es möglich, die Testkonnektivität, das Benutzermanagement und die gewünschte Struktur vor der Produktivsetzung zu testen?

Preise

Wo finde ich die Angaben zur Preisberechnung und Rechnungstellung?

Wie kann man den Volumenrabatt in Anspruch nehmen?

Wie wirkt sich eine von SIX SIS AG vorgenommene Gebührenanpassung auf die Transaktionsgebühren aus?

Rechtliche Fragen

Benötigt man zur Meldung von Transaktionen an SIX Trade Repository einen aktiven LEI?

Gelten alle Meldepflichten gemäss FinfraG im gleichen Mass für alle Gegenparteien, die in den Geltungsbereich von FinfraG und EMIR fallen?

Wie werden die Klassifizierungen FC+/FC- bestimmt?

Wie werden die Klassifizierungen NFC+/NFC- bestimmt?

Was müssen Gegenparteien beachten, die ihren Hauptsitz nicht in der Schweiz haben?

Sind Bankkunden mit Sitz im EWR meldepflichtig?

Lifecycle

Sind Lifecycle-Events meldepflichtig?

Meldungen

Wie wird ein FX Swap gemeldet?

Wie lautet die Seller's Rule für den IRS?

Muss eine fällig werdende Transaktion als Annullierung («Cancellation») gemeldet werden («C» im Workflow für Meldungen)?

Kann die Meldepflicht delegiert werden?

Müssen grenzüberschreitende Transaktionen an SIX Trade Repository gemeldet werden?

Welche Vorschriften sind im FinfraG für die vorzeitige Meldung von Transaktionen («Frontloading») vorgesehen? Gibt es einen Hinweis darauf, ob eine Meldung verschoben («Backloaded») wurde?

Was gilt als gebührenpflichtige Transaktion/Meldung?

Workflow für Meldungen

Welche Felder sind zur eindeutigen Identifizierung einer Transaktion oder Position erforderlich?

Wie wird eine stornierte Transaktion gemeldet?

Müssen die Informationen aus den V-Meldungen (Aktionstyp = V) mit der originalen N-Meldung (Aktionstyp = N) übereinstimmen?

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Helpdesk

Haben Sie weitere Fragen, zögern Sie nicht, mit uns Kontakt aufzunehmen. Gerne kümmern wir uns persönlich um Ihr Anliegen.

Für Anfragen betreffend unserer Produktionsumgebung

Für Anfragen betreffend unserer Testumgebung

Geschäftszeiten

09:00 - 17:00 Uhr MEZ an Schweizer Geschäftstagen

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